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内部控制评价

时间:2017/3/8 20:35:17
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产品介绍 产品与服务 产品收益 项目案例
产品介绍:
当前,我国商业银行内部控制评价机制的建设上有一定滞后性,相对于内部控制成效的指标,管理人员更关注银行业绩的外在指标,上层对下层业务成绩上的要求致使管理人员将大部分精力投入到与业务相关的管理工作上,从而忽视了内部控制的评价工作。另外,目前大部分商业银行内控评价的方法不足以准确反映内部控制的效果。事先建立的标准无法适应各级管理层的工作,而针对不同部门的不同特点,前期选取的指标也不完全合适。在评价方法的选择上,容易受决策人员主观因素的影响,因而不能准确地评价商业银行的内部控制工作。
迪博商业银行内部控制评价服务产品以满足人民银行、银监会、证监会等监管机构要求及审计为前提,以提升效率、防范风险为基础,围绕商业银行战略经营目标,推动内控评价工作制度化、标准化、规范化,围绕商业银行内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五要素,识别和评估风险,对商业银行内部控制的有效性进行全面评价,形成评价结论,出具评价报告,帮助商业银行了解内控管理现状,促持续改进、提升本行内控体系,确保内控体系全面覆盖银行业务,促进商业银行按照指引规范不断改进内控设计与运行。

我们提供的服务:

        迪博基于《企业内部控制评价指引》要求的评价内容、程序、方法、结论规则,协助商业银行建立一套科学、高效、标准、规范的内部控制评价体系,建立内控评价标准化的指标体系,识别内部控制缺陷,提出整改建议,并协助商业而银行完成内部控制缺陷整改,完善内部控制管理机制,促进管理水平提高。
 
 
商业银行内部控制评价体系的工作内容包括:
 
        ●  建立健全内控评价体系:包括协助商业银行制定内部控制评价办法/操作程序;建立商业银行内部控制评价指标体系;设计内控评价工具方法;建立内控评价实施工作程序,包括自我评价/上级评价/审计评价;协助商业银行建立内控评价结果应用的机制,包括内控评级结果的差别化管理、建立内控KPI考核指标;协助商业银行出具内控评价报告等。
        ●  建立日常监督检查机制:包括协助商业银行建立并完善日常业务检查工作机制;设计并应用日常业务检查工作底稿模板、日常业务检查工作报告模板、优化业务检查工作机制、建立日常业务检查结果应用机制等。
        ●  完善独立的内控审计系统:包括