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合规型内控体系建设方案
时间:2017/3/8 17:53:38
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产品介绍
产品与服务
产品收益
项目案例
产品介绍:
从满足不同内部控制监管要求出发,迪博基于多年的内部控制的研究和行业积累,为上市公司、国有企业、大中型企业的内部控制过程提供专业的咨询服务。通过评估企业公司层面和流程层面的内部控制和风险管理,识别管控无效、管控不足和管控冗余的环节,梳理现有流程和对应制度,为企业搭建和优化基于风险管理的内部控制体系。
产品与服务:
DIB内部控制体系建设产品以五部委《内控基本规范》、《内控应用指引》、《内控评价指引》之要求为前提,从需要遵循的外部法规出发,以基本规范、18项应用指引为出发依据,对照企业本地化控制,查找合规差距,提出改进建议。结合企业经营模型,建立内控流程框架及风险控制矩阵、内控手册、内控测评底稿等文档。

内控体系建设项目共分为五个实施步骤。主体工作分别是:项目启动与计划、风险识别与评估、内控梳理对标、整改与落实、测试与评价、内控评价报告。

内控体系的建设包括公司层面控制、业务流程层面控制、信息系统控制;从公司战略目标出发,考虑影响战略目标实现的各风险领域,在此基础上设计支撑战略目标实现的内控管理流程及具体控制措施;覆盖的业务流程应体现基本规范及配套指引公司适用的部分。
产品价值:
● 构建一套内控体系:按照《内控基本规范》及配套指引要求,梳理和搭建适合的内控体系;
● 形成一项内控机制:建立具有科学性和严密性的内控制度,形成相互制约、相互监督的内控机制;
● 带动一支专业团队:实现知识转移,培养一批合格的内控管理人员,建设一支专业团队;
● 培育一种风控文化:通过风控文化的培育,促进内控机制长久发展;
● 快速满足监管要求:满足五部委、国资委监管要求,快速合规;
项目案例:
● 金溢科技